Cpo De Divisas

Forex Trading FXCM Un líder corredor de la divisa Qué es el Forex de divisas es el mercado donde todos los comercios mundos monedas. El mercado de divisas es el mercado más grande y líquido del mundo con un volumen de negociación diario promedio superior a 5,3 billones. No hay cambio central que se mantenga cotizando por encima del mostrador. las operaciones de cambio le permite comprar y vender divisas, similares a negociar, excepto que puede hacerlo 24 horas al día, cinco días a la semana, usted tiene acceso a las operaciones de margen, y se gana la exposición a los mercados internacionales. FXCM es una casa de valores líder de la divisa. Justa y transparente desde 1999, FXCM ha propuesto crear la mejor experiencia de comercio de divisas en línea en el mercado. Fuimos pioneros en el modelo de ejecución Sin Mesa de divisas, proporcionando ejecución competitiva, transparente para nuestros comerciantes. El galardonado servicio al cliente con la educación de comercio de primer nivel y herramientas de gran alcance, que guía a miles de comerciantes a través del mercado de divisas, con el servicio al cliente 24/7. Descubre la ventaja de FXCM. Los diferenciales medios: diferenciales de promedio ponderado de tiempo se derivan de los precios negociables en FXCM del 1 de abril, el año 2016 al 30 de junio de 2016. Las cifras de cálculo son sólo para fines informativos. FXCM no se hace responsable de errores, omisiones o retrasos o para las acciones que dependen de esta información. Spreads en vivo Widget: diferenciales en vivo dinámicos son los mejores precios disponibles desde FXCMs ejecución Sin Mesa. Cuando se muestran los diferenciales estáticas, las cifras son promedios ponderados en el tiempo derivados de los precios negociables en FXCM del 1 de abril el año 2016 el 30 de junio de 2016. Los diferenciales se muestran están disponibles en estándar y cuentas basados ​​en comisiones comerciante activo. Las cifras de cálculo son sólo para fines informativos. FXCM no se hace responsable de errores, omisiones o retrasos, ni por las acciones que dependen de esta información. Cuentas Mini: Mini cuentas que ofrecen 21 pares de divisas y por defecto a tratar ejecución turística donde se prohíben las estrategias de arbitraje de precios. FXCM determina, a su discreción, lo que abarca una estrategia de arbitraje de precios. Mini cuentas diferenciales ofrecen más margen de utilidades. Mini cuentas que utilizan estrategias prohibidas o con equidad superando 20.000 CCY pueden pasar a ejecución Sin Mesa. Ver los riesgos de ejecución. Servicio al Cliente Descargar Launch Software Plataformas más populares acerca de las cuentas de divisas de FXCM Más recursos Síguenos Alto Riesgo Advertencia de inversión: Operar en el mercado y / o contratos de divisas a las diferencias con margen acarrea un alto nivel de riesgo, y puede no ser adecuado para todos los inversores. Existe la posibilidad de que deba afrontar una pérdida en exceso de sus fondos depositados y, por lo tanto, no se debe especular con el capital que no puede permitirse el lujo de perder. Antes de decidir operar los productos ofrecidos por FXCM usted debe considerar cuidadosamente sus objetivos, situación financiera, necesidades y nivel de experiencia. Usted debe ser consciente de todos los riesgos asociados con el comercio en el margen. FXCM ofrece consejos generales que no toma en cuenta sus objetivos, situación financiera o necesidades. El contenido de este sitio web no debe ser interpretado como consejo personal. FXCM recomienda que consulte a un asesor financiero independiente. Por favor, haga clic aquí para leer la advertencia de riesgo completo. FXCM es un Futures Commission Merchant registrado y al por menor distribuidor Forex con la Comisión de Negociación de Futuros de Materias Primas y es miembro de la Asociación Nacional de Futuros. NFA 0308179 Forex Capital Markets, LLC (FXCM) es una subsidiaria que opera dentro del grupo de empresas de FXCM (colectivamente, el Grupo FXCM). Todas las referencias en este sitio a FXCM se refieren al Grupo FXCM. Tenga en cuenta la información en este sitio web está destinada únicamente a los clientes al por menor, y ciertas representaciones en el presente documento pueden no ser aplicables a los participantes contractuales aptos (es decir, clientes institucionales) como se define en la Ley de Mercado de Materias Primas sect1 (a) (12). Derechos de autor 2016 copia de Forex Capital Markets. Todos los derechos reservados. 55 Water St. 50th Floor, New York, NY 10041 USAForex CTA / CPO Divulgación de documentos recientes regulaciones ahora requieren la introducción de agentes y asesores de comercio de productos básicos de divisas (CTA), gerentes de fondos de cobertura de divisas (también conocidos como operadores de conjunto de bienes quotCPOquot) cuya actividad implica menor fuera de la bolsa de divisas (forex) los contratos están obligados a ser miembros de la NFA y registrarse con la CFTC. Estas nuevas categorías de personas registradas, según lo previsto por la NFA, se llaman quotForex CPOsquot y quotForex CTAs. quot Al igual que el CPO y documentos de divulgación de la CTA, es probable que tanto la divisa CPOs y de cambio CTA será requerido para entregar un documento de divulgación de prospectiva inversores. El CPO de divisas o Forex CTA tendrán que realizar la entrega, al mismo tiempo o antes de la entrega de las piscinas de la divisa que ofrecen los documentos o el contrato de asesoramiento de los programas de cambio. El CPO de la divisa o CTA necesitarán recibir un acuse de recibo firmado por el inversor que han recibido el documento de divulgación. Los fundamentos de la divulgación de la divisa documento portada. El documento de divulgación de la divisa probablemente tendrá que tener un descargo de responsabilidad CFTC mandato que básicamente establece que la CFTC no ha revisado el documento de divulgación de los méritos del programa de comercio. Cubierta delantera de exención de responsabilidad. Dentro de la portada del documento de información de la divisa no tendrá que estar unos pocos párrafos que sirven como un descargo de responsabilidad general de declaración de divulgación de riesgo. Este aviso se basa en una plantilla uniforme para todos los documentos de divulgación de la divisa. Tabla de contenido . Se requerirá un cuadro básico de contenidos. Información básica del fondo. La parte inicial del documento deberá incluir información básica como el nombre del CPO de la divisa o CTA, direcciones, números de teléfono, etc. El conocimiento de los negocios de cada director (cada una asociada Personquot quotForex o quotForex APquot), así como los agentes y los directores de la empresa tendrán que ser proporcionada. La información de cada una de las personas tendrán que proporcionar incluye: fecha de la afiliación NFA, CFTC fecha de registro, y las fechas de empleo de los últimos cinco años. Forex miembro distribuidor. Para la divisa CTA, si el programa requiere un inversor para mantener una cuenta con un distribuidor de miembros de la divisa (quotFDMquot) entonces el nombre de la FDM debe ser revelada. Para la divisa CPO, el documento debe revelar quién será el FDM fondos. Forex Introducing Brokers. Para la divisa CTA, si el programa requiere un inversor para tener una cuenta introducida por un Forex Introducing Broker (quotForex IBquot), a continuación, el nombre de la divisa del IB debe ser revelada. Principales factores de riesgo de divisas. Por tanto Forex Forex CPOs y CTA el documento debe incluir una discusión de los principales riesgos involucrados en el programa de cambio. Se espera que tales riesgos para incluir: país o riesgo soberano, riesgo de crédito, riesgo de tipo de cambio, riesgo de tipo de interés, riesgo de liquidez, riesgo de mercado, riesgo operacional, riesgo de liquidación y el riesgo Herstaat. Además, para la divisa CPOs, existen otros riesgos implicados en la estructura del vehículo de inversión que tendrá que ser revelada. Programa de las operaciones de cambio. Todos los aspectos del programa de comercio propuesto deben ser divulgados y discutidos. Un programa de operaciones de cambio suele incluir información sobre el objeto de inversión y de las estrategias de inversión, así como una discusión de los procedimientos de gestión de riesgos del gestor de la divisa va a utilizar. Esta área del programa también puede discutir la filosofía de la divisa gestores de inversión. Tasas de divisas. se deben discutir todos los aspectos de la estructura de tasas del fondo de cobertura de divisas o Forex cuenta administrada por separado. Esto incluirá tanto los gastos de gestión y las comisiones de rentabilidad (en su caso), así como los métodos de cálculo de las tasas. Las reglas requieren especificidad aquí lo que este será un área donde se requiere información precisa. Conflictos de interés. Esta información será muy importante y el gerente de la divisa se desea discutir esta sección completamente con su abogado o profesional de cumplimiento. Todos los conflictos reales o potenciales de interés deberán ser revelados. Todos los acuerdos de honorarios y de negocios deben ser revelados. Por ejemplo, si el administrador de la divisa tendrá ningún tipo de acuerdo de reparto de la pipa con el Forex Comerciante miembros, esto tendrá que ser revelada. Litigio . Si alguna de las personas o entidades que participan en el programa de comercio han sido objeto de quotmaterial administrativa, civil o criminalquot acciones dentro de los últimos cinco años, toda la información relativa a la acción debe ser revelada. Se requiere la revelación de la divisa CTA, la divisa CPO, la divisa del IB, la divisa Distribuidor miembro o FCM, y cualquier principio de la CPO de la divisa o CTA. A menudo la FCM (con respecto a los CPO y documentos de divulgación CTA) debe revelar una larga lista de acciones. Las operaciones de cambio por cuenta propia. El documento de divulgación debe revelar si el gestor de cambio y / o cualquier empleado se le de comercio para sus propias cuentas. Si el gestor de cambio y / o cualquier empleado se le de comercio para sus propias cuentas a continuación, el documento debe revelar si el gerente o empleados permitirán a los inversores a analizar los registros comerciales del gerente o empleados. Rendimiento Información general de informes Básicamente el aspecto de informes de rendimiento de los documentos de información requiere que el gerente de proporcionar resúmenes muy detalladas del funcionamiento del programa que se ofrece (ya sea administrado cuenta o fondo), los administradores de otros programas comerciales, y potencialmente el rendimiento de los empleados clave. También tendrá que ser informado de cualquier otra actuación que es material. Estas revelaciones de rendimiento por lo general tomar hasta unas pocas páginas del documento de divulgación y se enfrentarán el mayor escrutinio por parte de los colaboradores de la NFA. Si la ha habido ningún historial de rendimiento antes del programa que se ofrece o por el administrador, entonces hay renuncias específicas que deberán ser proporcionados. Una de las cuestiones pendientes que suponemos será respondida en las próximas semanas y meses es en qué medida se necesita un gestor de divisas para proporcionar informes sobre la ejecución de otros programas que no se refieran a la divisa (por ejemplo, valores o futuros gestionados). Debido a las características de otros instrumentos de inversión a menudo difieren en gran medida de las transacciones en moneda extranjera fuera de la bolsa, no estoy seguro de que sería muy útil para exigir que dicha información se incluirá en el documento de divulgación de divisas. Información adicional necesario para la divisa CPOS Debido a que existen diferencias estructurales entre un fondo de cobertura de divisas y una gestión separada de divisas cuenta, hay elementos adicionales de información para un fondo de cobertura de divisas. Algunos de los artículos que el CPO de cambio se va a tener que proporcionar es la información sobre el punto de equilibrio fondos de cobertura de divisas (la rentabilidad necesaria para romper incluso teniendo en cuenta las comisiones de gestión de fondos y las tasas y los gastos incluyendo la amortización de los costos legales, en su caso) , propiedad del fondo de cobertura de divisas, y cuando el fondo proporcionará informes a los inversores en el fondo. Material de información El gerente de la divisa tendrá que revelar toda la información que sea importante para una inversión en el programa. Toda la información anteriormente indicada se menciona en el documento, incluso si no es requerido por las normas de la CFTC. Información adicional El gerente de divisas puede incluir información adicional (es decir, la información no es requerido por las normas de la CFTC, la CEA, u otras leyes federales o estatales) en el documento de divulgación. Sin embargo, el gerente de divisas debe tener en cuenta que dicha información suplementaria está sujeta a los mismos requisitos que el resto de información en el documento de divulgación y no puede ser engañosa o incoherente. En general, toda la información suplementaria debe ser presentada después de la divulgación principal requerida por la CFTC esto se puede lograr a través de un documento de información suplementaria separada llamada la quotStatement de información adicional, quot o al final de la documentmodity divulgación de divisas Pool Operator (CPO) Un CPO es un individuo u organización que operates160a consorcio de bienes tangibles and160solicits fondos for160that pool.160A productos básicos de conjunto de bienes de la empresa is160an en la que los fondos aportados por un número de personas que se combinan con el propósito de comercio de futuros contratos, opciones sobre futuros, swaps contracts160or de intercambio de divisas retail160off, 160or invertir en otro consorcio de bienes tangibles. En general, se requiere el registro a menos que el CPO puede acogerse a una de las excepciones de registro descritas en el Reglamento de la CFTC 4.5 o 4.13. Ejemplos de entidades o individuos que pueden estar exentos incluyen los siguientes: Los regulan de otro modo, tal como un banco, compañía de seguros, o una compañía de inversiones registrado (Con respecto a las sociedades de inversión registradas, esto sólo incluye a aquellos CPOs de CRI que comprometen a no más de una porción deminimus de sus activos a comercio de productos básicos que no entran dentro de la definición de la cobertura de buena fe y no comercializar directamente como un consorcio de bienes tangibles u otra inversión de los productos básicos.), los que operan una o más pequeña piscina (s) que ha recibido menos de 400.000 en contribuciones de capital agregadas y que no tienen más de 15 participantes en cualquiera de la piscina, o los que operan sólo una piscina en cualquier momento que no hace publicidad o recibir cualquier tipo de compensación. Para más detalles sobre las exenciones disponibles, por favor refiérase a este resumen. Haga clic aquí to160access Parte 4 del Reglamento de la CFTC, incluyendo las Reglas 4.5 y 4.13 y otras normas especialmente relevantes para CPOs. Es posible acceder a una orientación específica en relación con la aplicación de las reglas 4.5 (ver también correcciones a la Regla 4.5) 160and 4.13. Si un CPO se califica para una exención de registro, el operador de la piscina debe presentar electrónicamente una notificación de exención de registro a través de CPO NFA Exención Sistema Electrónico de presentación. Todos los CPOs registrados deben ser miembros de la NFA con el fin de llevar a cabo futuros o swaps160business con el público. Un CPO está obligada a presentar lo siguiente: Un formulario en línea completado 7-R (incluye secciones de miembros de la NFA) una tasa no reembolsable de 200,00 anuales Cuestionario CPO cuotas de afiliación of160750.00160160160160160160160160160160160160 Un CPO se requiere para presentar solicitudes para sus directores y Asociados personas Un formulario en línea Requisitos completado 8-R de huellas digitales Tarjetas de Dominio Un reembolsable tasa de solicitud principal no reembolsable de 85.00 Una cuota no Aplicación persona asociada of16085.00160 Además, todos los CPOs registrados dedican a la venta al por menor fuera de la bolsa se requieren actividades de la divisa para: Solicitar el ingreso una firma de divisas, completando el formulario en línea 7-R tienen al menos un director que es también una divisa persona asociada Presentar pago aprobado del CPO de la divisa en firme las cuotas de afiliación de 2.500 (o suplemento de 1.750 si el solicitante es ya un miembro de la NFA) además, todos los inscritos CPOs que participan en operaciones de swap están obligados a: Aplicar para convertirse en una empresa de intercambio completando el formulario en línea 7-R Tener al menos un director que es también un swap aprobado persona asociada no se requiere una tasa de solicitud si el individuo está actualmente registrado en la CFTC en cualquier calidad o está catalogado como un director de una corriente registrant.160 CFTC Además, sólo se requiere una tasa de solicitud si el individuo es la presentación de una solicitud por ser tanto una persona asociada y Principal.160160160160160160 Haga clic aquí si usted no tiene ya acceso al sistema de registro en línea. Quick Links destacados Información NFA publica varias guías para ayudar a cumplir con sus CPOs requisitos reglamentarios. Visita la biblioteca publicación NFA para obtener una lista completa. Se requieren Mensajes CPOs especiales para presentar sus documentos de divulgación con NFA electrónicamente utilizando el Sistema de DDOC NFA. Haga clic aquí para más information. Tag Archivos: Forex CPO Consejos prácticos para la CTA y CPO empresas de comercio de productos básicos Advisors (CTA) y los operadores de conjunto de bienes (CPO) han puesto en contacto con mí con mayor regularidad y hemos decidido ofrecer las empresas con información más detallada sobre los requisitos de registro y de cumplimiento. En el transcurso de las próximas semanas vamos a estar continuamente actualizando esta página con más orientación legal y de negocios para los CTA y CPOs. En concreto, vamos a proporcionar información sobre los siguientes temas: CTA y CPO Registro 8211 de este artículo se describe la forma-tos de registro ante la CFTC. El artículo detalla los requisitos generales para las empresas, directores y otras personas asociadas. Se incluyen en esta discusión es obtener información sobre los requisitos del examen CTA / CPO y una visión general del proceso de registro a través del sistema de registro electrónico NFA. CTA y CPO Exenciones de registro 8211, mientras que la Ley de Intercambio de Materias Primas requerirá generalmente CTA y empresas de CPO para registrarse en la CFTC, hay algunas excepciones importantes de las disposiciones de registro. Revisar este artículo para ver si su empresa puede ser capaz de reclamar una exención de las disposiciones de registro. CTA y CPO Cumplimiento general CTA 8211 y CPOs están sujetas a una serie de leyes, reglamentos y normas. No sólo deben CTA y CPOs seguir las leyes y reglamentaciones de la CFTC, pero como miembros de la NFA, estos grupos también deben seguir todas las reglas desarrolladas por la NFA. Vamos a discutir las mejores prácticas de cumplimiento, los principales temas de examen, los plazos importantes y el manual de cumplimiento CTA / CPO. Estar preparado para un examen NFA es de gran importancia. Recientes acciones contra NFA CTA y CPO Gestores 8211 la NFA y la CFTC han sido muy activos últimamente. En este artículo vamos a discutir algunas de las más recientes acciones contra las firmas miembro de la NFA. En este artículo se ofrecerá también asesoramiento de sentido común sobre lo que los administradores pueden hacer el protegerse de las deficiencias de los exámenes. Normas importantes de la NFA para la CTA y CPO Empresas 8211 hay una serie de reglas que la NFA ha relativos a la realización de llamadas a la acción y CPOs. En CTA generales y CPOs debe mantener a sí mismos con la máxima profesionalidad. En este artículo se detallará esta y otras normas importantes de la NFA. CTA y CPO publicidad 8211 hay una serie de normas importantes con respecto a la publicidad de las CTA y CPOs. CPOs, sobre todo, hay que tener cuidado acerca de la publicidad, debido a las restricciones de conformidad con la Regla 506 del Reglamento D, una exención que muchos CPOs utilizan en la oferta de fondos de sus intereses. Sitios web serán tratadas en este post y también serán discutidos con mayor profundidad en una publicación posterior. sitios web de CTA y CPO 8211 muchas empresas CTA utilizan el Internet para hacer publicidad de sus servicios. empresas CPO también a veces tener una presencia en Internet (mínima). Este detalle el artículo voluntad las consideraciones que se enfrentan ambas firmas CTA y CPO al crear y mantener una presencia en Internet y la manera de atender las consultas basadas en Internet de los inversores potenciales. NFA Requisitos para el examen de las CTA y CPOs 8211 individuos de las firmas miembro de la NFA en general deberán tener una licencia de examen de la serie 3 y, potencialmente, un examen de la serie 30. Algunos individuos pueden necesitar tener una licencia de examen de la serie 31 y, potencialmente, en el futuro, la divisa CTA y CPOs tendrán que tener una licencia de examen de la serie 34. Este artículo discutirá estos exámenes y el proceso de una persona va a pasar por el fin de inscribirse para tomar los exámenes. CTA Expo 8211 Blog el blog no oficial de la CTA Expo más recientemente celebrada en octubre de 2009. La información para los administradores de la CTA sobre temas de negocios, legales y de cumplimiento. Se incluye un directorio de empresas y proveedores de servicios de CTA. Forex CTA y CPOs 8211 a la luz de regulación se ha centrado en los administradores de divisas al contado de venta recientemente. Lee este artículo para ponerse al día en los últimos pronunciamientos de la CFTC y la NFA con respecto a esta área de la industria. También vamos a proporcionar información sobre la divisa y la divisa IB FCM. Además de los temas anteriores que esperamos añadir otras en el tiempo. Damos la bienvenida a todos los comentarios y le animamos a comentar a continuación. También vamos a tratar de responder a la CTA y CPO preguntas más frecuentes. Si usted es un gerente o empresa que necesita para registrarse como CTA o CPO, o si usted está contemplando la inscripción, póngase en contacto con Bart Mallon, Esq. de Cole-Frieman amp Mallon LLP al 415-868-5345. No hay nueva información sobre el Reglamento de la divisa que ha estado recibiendo más y más preguntas relacionadas con el registro de divisas y por desgracia no he tenido mucho que decir porque no ha habido poca información procedente de la CFTC. La NFA ha hecho un buen trabajo de anticipar lo que esas reglas generalmente se verá así, pero la NFA (como nosotros) debe esperar a que la CFTC para proponer (y luego adoptar) las regulaciones que requieren el registro de gestores de divisas. En consecuencia, cualquier orientación planteada por el NFA debe ser tomado como que la orientación preliminar. El hecho de que los reglamentos están llegando obviamente ejerce presión sobre los profesionales del derecho y los gestores de divisas por igual, ya que todos tratamos de averiguar lo que va a ser necesario hacer, cuándo y cómo. Por esta razón he estado llamando a la CFTC para tratar de averiguar cuándo podríamos escuchar algo. Después de llamar a la CFTC al día durante más de una semana, hoy por fin recibí una llamada de un representante de la División de Compensación y CFTCs Intermediario de Supervisión. Por desgracia, el representante era tan hermético sobre los futuros reglamentos que la CFTC ha sido hasta este punto. Durante la conversación, le pregunté a varias preguntas y no he recibido ninguna respuesta aparte de lo que se puede esperar de una agencia gubernamental. La esencia de la conversación fue que la CFTC está trabajando en las regulaciones y la razón de que está tomando tanto tiempo es que hay muchos aspectos a las normas que deben ser revisados ​​minuciosamente haber muchos miembros y las partes de la CFTC diferentes. Parecía que las regulaciones podrían ser bastante detallada el representante declaró que no es simplemente estos gestores con esta cantidad de activos deben registrarse, que las regulaciones estar incompleta. Otra cuestión que sigue sin respuesta es si habrá excepciones a las disposiciones relativas al registro, similar a las actuales exenciones y excepciones CPO CTA de registro. Así que con eso se dice, no hay mucho nuevo que informar. gestores de divisas se encuentran todavía en una especie de limbo hasta la CFTC promulga las regulaciones propuestas. Hasta que eso ocurra, sería conveniente para los administradores de divisas a considerar preparándose para su registro por discutir el tema con un abogado de divisas. Los administradores también pueden decidir seguir adelante y comenzar a tomar el examen de la serie 3 y el examen de la serie 34. Los gerentes (especialmente los gerentes de fondos de cobertura de divisas) son especialmente alentados a hablar con su abogado acerca de los requisitos de registro potenciales bajo sus códigos de productos estatales voy a publicar más sobre este asunto mañana. Sé que esto no le dice mucho, pero por favor no dude en ponerse en contacto conmigo si tiene alguna pregunta específica o si desea obtener más información sobre la divisa CPO, CTA o se establece un registro Broker. Para más artículos relacionados con el derecho de divisas y registro, por favor visite nuestra página de cobertura de divisas artículos de fondos. Información sobre la petición y envío de huellas dactilares NFA Tarjetas Aquellas personas que están registrando en la CFTC en cualquier capacidad (persona asociada de CPO, CTA, IB) tendrán que presentar tarjetas de huellas digitales a la NFA antes de ser efectiva su inscripción. También es probable que las nuevas normas de registro de la divisa requerirán tarjetas de huellas digitales de personas asociadas de la divisa, la divisa CPOs CTA y la divisa IB. A continuación se presentan dos anuncios de la NFA con respecto a tarjetas de huellas digitales. Puede solicitar tarjetas de huellas digitales de la NFA, llamando al: 312-781-1410 o 800-621-3570. Puede tener las huellas digitales realizadas en cualquier comisaría de policía local. Se va a enviar las tarjetas de huellas digitales a esta dirección: NFA la atención de: Registro 300 South Riverside Plaza Suite 1800 Chicago, Illinois 60606 Tenga en cuenta. Recientemente hemos visto clientes que han tenido problemas con tener sus tarjetas de huellas digitales leídos por la NFA. Si usted no tiene una estación de policía local tomar las impresiones (es decir, que tiene un grupo notario u otra toma las impresiones), corre el riesgo de las impresiones que son ilegibles, que se ralentizará el proceso de registro. Recomendamos que siempre ha tenido sus impresiones en una estación de policía. tarjetas de huellas digitales son enviados por la NFA a la Oficina Federal de Investigaciones (FBI) para determinar si el solicitante tiene antecedentes penales. Para llevar a cabo una verificación de sus registros del FBI debe ser capaz de analizar el patrón de impresión de los 10 dedos. El FBI va a rechazar tarjetas de huellas digitales que no tienen patrones legibles para los 10 dedos. Por esta razón, es muy importante que usted tiene sus huellas digitales tomadas por una persona debidamente capacitado en las huellas de rodadura. NFA ha emitido un registro HFLB Asesor nota: por favor ver más abajo que proporciona orientación para la toma de huellas digitales para ayudar a los que se someten las aplicaciones a través del sistema de registro en línea. NFA sólo puede aceptar y procesar una completa card8221 8220applicant FBI. Los solicitantes deben presentar más de un conjunto de huellas dactilares con su aplicación para evitar retrasos en la obtención de conjuntos adicionales si es necesario para su procesamiento. Volveremos algún tarjetas de huellas digitales que recibimos, que son incompletas o no una tarjeta de solicitante al solicitante de registro y solicitar nuevas tarjetas se enviarán tan pronto como sea posible. NFA ofrece un servicio de toma de huellas dactilares de los solicitantes de la NFA en la oficina de Chicago (300 South Riverside Plaza, Suite 1800) entre las 8:30 am y las 16:00 del 15 (efectivo, cheque o giro postal). Para utilizar el servicio de huellas digitales NFA8217s, los visitantes deben ser pre-registrados en el registro de visitantes building8217s. Los visitantes deben ponerse en contacto con el Centro de Información NFA8217s (ya sea por teléfono al 312-781-1410 o envíe un correo electrónico a informationnfa. futures. org) para registrar su nombre y la fecha de la visita para que puedan recibir el acceso a las oficinas NFA8217s en el piso 18. NFA recomienda que los visitantes pre-registrarse al menos un día antes de su visita. Se requiere que todos los individuos que se tomen las huellas digitales para presentar dos formas de identificación, uno de los cuales es una identificación con foto válida emitida por una agencia del gobierno, con el fin de verificar la identidad de la persona que las huellas digitales. NFA presenta ahora las imágenes digitales de las huellas dactilares al FBI para la verificación de antecedentes penales. Los resultados se reciben en tres días o menos, y en algunos casos dentro de varias horas, lo que resulta en un proceso de registro más rápido y más eficiente. Si usted tiene alguna pregunta relacionada con el proceso de huellas digitales, por favor, póngase en contacto con el Centro de Información NFA8217s al 312-781-1410 o 800-621-3570. Registro de huellas dactilares 8211 Asesor 29 de de julio de 2005, como parte de un Informe al Congreso (GAO-03-795) de 2003, la Oficina de Contabilidad del Gobierno de los Estados Unidos identificaron posibles deficiencias en los controles con respecto a la toma de huellas dactilares de las personas que presenten huellas digitales en relación con las solicitudes de registro en las industrias de futuros y de valores. NFA está proporcionando la siguiente orientación para ayudar a los miembros que presenten sus solicitudes a través del sistema de registro en línea NFA8217s (SRO). Los miembros son responsables de realizar la debida diligencia y el establecimiento de procedimientos adecuados en el proceso de contratación. Miembros están obligados a enviar tarjetas de huellas digitales para cada uno de sus solicitantes de registro como personas asociadas o para su aprobación como director. Los miembros deben utilizar toda la información disponible se reunieron en el proceso de contratación (tanto de la información de la aplicación de SRO y de cualesquiera otros procedimientos de debida diligencia de contratación, tales como la verificación de antecedentes y referencias de empleo) para confirmar que la persona que está siendo huellas digitales es la misma persona que envía una solicitud a través de la SRO . Los miembros deben considerar la incorporación de las siguientes prácticas de huellas dactilares en el marco de la presentación de solicitudes de inscripción en la industria de futuros. Estas prácticas recomendadas que se pretende mejorar la integridad del proceso de toma de huellas dactilares y complementar Members8217 procedimientos existentes que se utilizan para verificar que la tarjeta de huellas digitales contiene las huellas dactilares de la persona cuya solicitud haya sido presentada. Los miembros que utilizan su propio personal para tomar las huellas digitales deben tener en cuenta: Establecer y comunicar los procedimientos de huellas digitales internos, y periódicamente revisar y actualizar ellos limitación del número de empleados que son responsables del proceso de toma de huellas dactilares formación de los empleados para rodar las huellas digitales de alta resolución que serán aceptadas por el FBI y formar a los empleados para requerir la persona que está siendo huellas digitales para presentar dos formas de identificación, uno de los cuales es una identificación con foto válida emitida por una agencia del gobierno, con el fin de verificar la identidad de la persona que las huellas digitales. Los miembros que utilizan terceros tomar las huellas digitales deben tener en cuenta que requieren las personas para tomar las huellas digitales en un lugar donde las personas que toman las huellas dactilares son propensos a verificar la identidad, así como la autenticidad de los documentos de identidad presentados, tales como oficinas de aplicación de la ley y la oficina NFA8217s Chicago. Otros sitios que pueden prestar servicios de huellas dactilares y que serían apropiadas incluyen bases militares, agencias gubernamentales y organizaciones de autorregulación. Si tiene alguna pregunta con respecto a la información contenida en este documento, por favor, póngase en contacto con el Centro de Información NFA8217s al (800) 621 a 3.570. Las empresas de productos básicos necesidad de completar la información reglamentaria anual La NFA ha publicado recientemente un recordatorio de regulación a las empresas que están registradas como operadores de conjunto de bienes y / o asesores de comercio de productos básicos. El recordatorio recuerda CPOs y las CTA que hay ciertos elementos reguladores anuales que una empresa debe cumplir para permanecer en buen estado en la NFA. He reproducido estas dos versiones a continuación. A modo de resumen, los informes se destaca: Las empresas deben completar una actualización anual y el cuestionario. Las empresas deben pagar las cuotas anuales a la NFA (que se pueden hacer en línea). Las empresas también deben asegurarse de que todos los empleados estén debidamente registrados como personas asociadas, según sea necesario. Las empresas deben revisar la lista de verificación Auto examen NFA para garantizar el cumplimiento. Las empresas deben enviar Política de privacidad para todos los inversores / clientes. Las empresas deben revisar y probar el plan de recuperación de desastres. Si es necesario, se deben hacer ajustes. Las empresas deben revisar los procedimientos de formación ética. Si es necesario, la formación ética correspondiente debe ser proporcionada. Las empresas deben presentar las nuevas notificaciones de exención con la NFA, si es necesario. Las empresas deben revisar su documento de divulgación. Como recordatorio, el Documento de comunicación no debe ser más de 9 meses de edad y revisado por la NFA. Si el CPO o empresa CTA también comercializa en los mercados de divisas fuera de la bolsa, el documento de divulgación debe incorporar las nuevas reglas de la divisa que se adoptaron el 30 de noviembre de 2008 (véase el NFA Cumplimiento Regla 2-41 en el poste con respecto NFA para comenzar a regular la divisa) . (Para CTA) Si los lugares firmes pedidos agrupados, la empresa debe llevar a cabo (y documento) análisis trimestral del método de asignación de orden. El método de asignación de orden debe ser justa y equitativa. (Para CPO) Las empresas deben distribuir el Informe Anual pool8217s a los inversores Informe Anual también debe ser presentada a la NFA. Muchos de los elementos anteriores se puede hacer en línea. Muchos de los elementos anteriores deben ser supervisadas por un abogado de fondos de cobertura / valores o un consultor experimentado cumplimiento NFA. Por favor, póngase en contacto con nosotros si desea obtener más información sobre nuestros paquetes anuales de cumplimiento de la NFA que se pueden modificar en función de sus necesidades. También podemos proporcionar soporte cumplimiento sobre una base horaria. Seguir leyendo rarr Muchos administradores de divisas utilizan un producto llamado un fondo administrado de divisas, que es el equivalente a un fondo de cobertura de fondos de inversión. En un fondo de forex administrada, el gestor invertirá los activos bajo el POA con el elemento distribuidor de la divisa en el fondo administrado. El comerciante o comerciantes para el miembro distribuidor de divisas gestionará entonces el conjunto de activos. Típicamente, el miembro de operador cambiario recibirá tanto una comisión de administración de divisas, así como una asignación de recursos. Muchos gerentes luego cobrar una comisión de gestión y asignación de recursos (o sólo uno o el otro) para los clientes subyacentes. Seguir leyendo rarr Dos nuevas versiones indican que la NFA es serio acerca de la regulación de los mercados de divisas fuera de la bolsa En nuestra web hermana, www. forexlawblog. hemos detallado las medidas reglamentarias continuada por la NFA con respecto a la regulación actual de los mercados de divisas fuera de la bolsa. Los dos avisos, que se describen en más detalle a continuación, se aplican a la divisa Distribuidor miembros y de sus interacciones con sus clientes. Mientras que la CFTC ha sido lento para promulgar normas relativas a las nuevas regulaciones de la divisa que se espera, la NFA ha actuado con rapidez y abordado muchas cuestiones importantes. Sin embargo, los administradores de la divisa todavía deben prepararse para venir regulaciones de la divisa 8211 un colega mío recientemente ha discutido el registro de divisas con una persona cumplimiento CFTC y esa persona espera que las normas propuestas serán promulgados durante el primer trimestre del próximo año. Como siempre, estad atentos que vamos a seguir para estar al tanto de este problema. Un resumen de las dos acciones NFA se incluye a continuación. Continuar leyendo rarr Como se anunció anteriormente, la NFA promulgado normas que fueron aprobadas por la CFTC que dio la jurisdicción NFA sobre el comercio de divisas al por menor fuera de la bolsa por sus firmas miembro. Lo que esto significa básicamente es que si: (i) usted es actualmente un miembro de la NFA (por ejemplo, que haya una mercancía / Los futuros en común o mercancía directa / cuentas de futuros) y (ii) el comercio de divisas en la piscina o cuenta, o tiene un exterior la piscina o la cuenta dedicada al comercio de divisas, entonces usted tendrá que actualizar sus documentos de divulgación con la NFA. Los documentos de divulgación tendrán que contener toda la información necesaria para los documentos de divulgación no de la divisa y la actualización debe ser completado por el 30 de noviembre, consulte el NFA para comenzar a regular la divisa. Continuar rarr lectura Como hemos mencionado antes de la CFTC y la NFA no han publicado la información relativa a los requisitos de registro de la divisa, pero en aras de la preparación de los gestores de divisas para la venida de registro, estamos proporcionando una visión general de las necesidades previsibles y el proceso de convertido en una divisa totalmente compatible CPO o divisa CTA. De conformidad con este objetivo hemos expuesto las necesidades previsibles para la divisa documentos de divulgación y ahora discutir el proceso de presentación de dichos documentos a la NFA. El artículo de Bart Mallon (www. forexregistration) Esta es la primera parte de una discusión en dos partes. En este artículo se proporcionará una visión general de los requisitos probables para la divisa documentos de divulgación. Los elementos de esta divulgación de documentos Visión general de la divisa se basan en los artículos discutidos en Divulgación Documentos Una guía para los CPOs y contadores públicos proporcionados por la NFA y en base a las normas y reglamentos de la CFTC. Tenga en cuenta que estos son sólo necesidades previsibles como las reglas propuestas y finales aún no han sido liberados. Para aquellos directivos que se manejan los fondos de cobertura de divisas, los requisitos de documentos de divulgación son, además de los requisitos impuestos por otras leyes de valores (véase documentos de oferta de cobertura del fondo o una explicación más detallada de los requisitos de documentación de la oferta de fondos de cobertura de divisas). Además, si el CPO de la divisa o CTA también comercializa otros instrumentos aparte de divisas al contado a continuación, el documento tendrá que hacer frente a esos elementos, así que su abogado de divisas fondo de cobertura será capaz de ayudarle a redactar estos artículos. ¿Quién debe preparar un documento de divulgación de la divisa La NFA ha discutido una nueva categoría de CPO y CTA cuyo negocio consiste en contratos de divisas al por menor fuera de la bolsa (de divisas). Estas nuevas categorías de personas registradas, según lo dispuesto por la NFA, se llaman Forex Forex CPOs y CTA. Al igual que el CPO y documentos de divulgación de la CTA, es probable que tanto la divisa CPOs y de cambio CTA tendrán que entregar un documento de información a los inversores potenciales. El CPO de divisas o Forex CTA tendrán que realizar la entrega, al mismo tiempo o antes de la entrega de las piscinas de la divisa que ofrecen los documentos o el contrato de asesoramiento de los programas de cambio. El CPO de la divisa o CTA necesitarán recibir un acuse de recibo firmado por el inversor que han recibido el documento de divulgación. Todavía no sabemos si hay excepciones a la divisa requisitos de entrega de documentos de divulgación. Contacte con nosotros hoy